證券代碼：603131 證券簡稱：上海滬工 公告編號：2018-052
上海滬工焊接集團股份有限公司
關于簽訂募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
一、募集資金基本情況
上海滬工焊接集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）經中國證券監(jiān)督管理委員會“證監(jiān)許可[2016]1022號”《關于核準上海滬工焊接集團股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復》核準，并經上海證券交易所同意，首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）2,500萬股，每股發(fā)行價格為人民幣10.09元，募集資金總額人民幣25,225.00萬元，扣除發(fā)行費用人民幣3,727.00萬元后，實際募集資金凈額為人民幣21,498.00萬元。上述募集資金已全部存放于募集資金專戶管理，并經立信會計師事務所（特殊普通合伙）審驗出具信會師報字[2016]第115261號《驗資報告》。其中，“營銷網絡建設項目”的實施主體為公司的全資子公司天津滬工機電設備有限公司（以下簡稱“天津滬工”）、廣州滬工機電科技有限公司（以下簡稱“廣州滬工”）、重慶滬工科技發(fā)展有限公司（以下簡稱“重慶滬工”）。公司于2018年8月16日召開2018年第二次臨時股東大會審議通過了《關于對營銷網絡建設項目變更實施主體及實施內容暨向全資子公司增資的議案》，同意對營銷網絡建設項目變更實施主體及實施內容，并由該項目的原實施主體天津滬工、廣州滬工、重慶滬工使用剩余募集資金向新的實施主體上海滬工電焊機銷售有限公司（以下簡稱“滬工銷售”）增資。
二、子公司募集資金專戶的開立和《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》的簽訂情況
為規(guī)范公司募集資金管理，保護投資者的權益，根據中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等法律、法規(guī)及《公司募集資金使用管理辦法》的規(guī)定，目前，滬工銷售已在中國建設銀行股份有限公司上海青浦支行開設募集資金專項賬戶，并簽訂了《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》，截至本公告日，該募集資金專戶的開立及存儲情況如下：
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公司 |
開戶行 |
專戶用途 |
賬號 |
金額（元） |
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滬工銷售 |
中國建設銀行股份有限公司上海青浦支行 |
營銷網絡建設項目 |
31050183360000003966 |
10,567,043.59 |
三、《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》主要內容
甲方：上海滬工焊接集團股份有限公司 （以下簡稱“甲方”）
乙方：中國建設銀行股份有限公司上海青浦支行（以下簡稱“乙方”）
丙方：廣發(fā)證券股份有限公司（保薦人） （以下簡稱“丙方”）
丁方：上海滬工電焊機銷售有限公司（以下簡稱“丁方”）
鑒于丁方系甲方全資子公司，丁方系甲方募投項目“營銷網絡建設項目”的實施主體之一。
為規(guī)范甲方募集資金管理，保護投資者的權益，根據中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等法律、法規(guī)及《公司募集資金使用管理辦法》的規(guī)定，甲、乙、丙、丁四方經協(xié)商，達成如下協(xié)議：
一、丁方已在乙方開設募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”）情況如下：
賬號為31050183360000003966，截至本協(xié)議簽署日，專戶余額為10,567,043.59元（大寫：人民幣壹仟零伍拾陸萬柒仟零肆拾叁元伍角玖分），丁方保證該專戶僅用于甲方“營銷網絡建設項目”募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。
截至本協(xié)議簽署之日，丁方未以存單的方式存儲募集資金。如以存單方式存儲募集資金，各方將另行簽署補充協(xié)議約定存單方式的募集資金存儲及監(jiān)管事宜。
二、甲乙丁三方應當共同遵守《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦法》、《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
三、丙方作為甲方的保薦人，應當依據有關規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對甲方、丁方募集資金使用情況進行監(jiān)督。
丙方承諾按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》以及甲方制訂的募集資金管理制度對甲方、丁方募集資金管理事項履行保薦職責，進行持續(xù)督導工作。
丙方可以采取現(xiàn)場調查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權。甲方、乙方和丁方應當配合丙方的調查與查詢。丙方每半年度對甲方、丁方現(xiàn)場調查時應當同時檢查專戶存儲情況。
四、經甲方認可，丁方授權丙方指定的保薦代表人吳廣斌、周春曉或丙方指定的其他工作人員可以隨時到乙方查詢、復印丁方專戶的資料；乙方應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資料。
保薦代表人向乙方查詢丁方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢丁方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明和單位介紹信。
五、乙方按月（每月10日前）向甲方出具真實、準確、完整的專戶對賬單，并抄送給丙方。
六、丁方1次或12個月以內累計從專戶支取的金額超過5000萬元且達到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）的20%的，丁方及乙方應當在付款后5個工作日內及時以傳真方式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。
七、丙方有權根據有關規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應當將相關證明文件書面通知乙方，同時按本協(xié)議第四條的要求書面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。
八、乙方連續(xù)三次未及時向甲方出具對賬單，以及存在未配合丙方調查專戶情形的，甲方、丁方可以主動或在丙方的要求下單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。
九、丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方、丁方未按約定履行本協(xié)議的，應當在知悉有關事實后及時向上海證券交易所書面報告。
十、本協(xié)議自甲、乙、丙、丁四方法定代表人（負責人）或其授權代表簽署并加蓋各自單位公章或合同專用章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。
十一、本協(xié)議任何一方因違反相關法律法規(guī)或本協(xié)議項下的任何規(guī)定而給其他方造成損失的，違約方應承擔由此產生的一切責任，并賠償守約方因此而遭受的所有損失和費用。
四、備查文件目錄
《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》
特此公告。
上海滬工焊接集團股份有限公司董事會
2018年9月27日
