證券代碼：603131 證券簡(jiǎn)稱：上海滬工 公告編號(hào)：2020-084
債券代碼：113593 債券簡(jiǎn)稱：滬工轉(zhuǎn)債
上海滬工焊接集團(tuán)股份有限公司
關(guān)于使用閑置資金進(jìn)行現(xiàn)金管理到期贖回并繼續(xù)進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
一、現(xiàn)金管理到期贖回情況
公司近期購(gòu)買的部分理財(cái)產(chǎn)品已于2020年12月29日到期，詳見(jiàn)公司披露于上海證券交易所上的公告《關(guān)于使用閑置資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的進(jìn)展公告》（公告編號(hào)：2020-072）、《關(guān)于使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的進(jìn)展公告》（公告編號(hào)：2020-079）。公司本次贖回產(chǎn)品的基本信息如下：
單位：萬(wàn)元
|
發(fā)行主體 |
產(chǎn)品名稱 |
認(rèn)購(gòu)金額 |
起息日 |
到期日 |
產(chǎn)品期限 |
到期年化收益率（%） |
贖回本金 |
實(shí)際收益 |
|
寧波銀行 |
2020年單位結(jié)構(gòu)性存款202885 |
4,000 |
2020/7/6 |
2020/12/29 |
176天 |
3.20% |
4,000 |
注1 |
|
建設(shè)銀行 |
中國(guó)建設(shè)銀行上海分行結(jié)構(gòu)性存款 |
4,000 |
2020/10/14 |
2020/12/29 |
76天 |
1.54%-3.20% |
4,000 |
25.30 |
|
建設(shè)銀行 |
中國(guó)建設(shè)銀行上海分行結(jié)構(gòu)性存款 |
9,000 |
2020/10/26 |
2020/12/29 |
64天 |
1.54%-3.20% |
9,000 |
48.67 |
|
建設(shè)銀行 |
中國(guó)建設(shè)銀行上海分行結(jié)構(gòu)性存款 |
4,000 |
2020/10/27 |
2020/12/29 |
63天 |
1.54%-3.20% |
4,000 |
21.70 |
|
建設(shè)銀行 |
中國(guó)建設(shè)銀行上海分行結(jié)構(gòu)性存款 |
4,300 |
2020/10/27 |
2020/12/29 |
63天 |
1.54%-3.20% |
4,300 |
20.18 |
|
中信建投證券 |
固收寶·28天期（新客專享） |
8 |
2020/12/1 |
2020/12/29 |
28天 |
5.18% |
8 |
0.03 |
|
中信建投證券 |
固收寶·28天期 |
2,000 |
2020/12/1 |
2020/12/29 |
28天 |
3.00% |
2,000 |
4.60 |
注1：該筆結(jié)構(gòu)性存款的收益兌付日為2020年12月31日。
二、本次現(xiàn)金管理情況
（一）現(xiàn)金管理目的
在保證公司日常經(jīng)營(yíng)資金需求的情況下，公司使用部分閑置資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好、低風(fēng)險(xiǎn)的理財(cái)產(chǎn)品，能有效提高閑置資金的使用效率，增加公司的投資收益，有利于為公司股東獲取更多的投資回報(bào)。
（二）資金來(lái)源
1、本次現(xiàn)金管理的資金來(lái)源于公司閑置自有資金和閑置募集資金，共計(jì)28,007.6萬(wàn)元。其中閑置自有資金19,007.6萬(wàn)元，閑置募集資金9,000萬(wàn)元。
2、募集資金的基本情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)上海滬工焊接集團(tuán)股份有限公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]983號(hào)）核準(zhǔn)，公司向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行人民幣400,000,000.00元可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值100元人民幣，共計(jì)400萬(wàn)張，期限6年。募集資金總額為人民幣400,000,000.00元，扣除不含稅發(fā)行費(fèi)用5,553,773.58元，實(shí)際募集資金凈額為人民幣394,446,226.42元。上述募集資金于2020年7月24日全部到位，已經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)，并出具信會(huì)計(jì)師報(bào)字[2020]第ZA15226號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。公司對(duì)募集資金采取了專戶存儲(chǔ)。
3、募集資金的使用情況
本次募集資金將用于精密數(shù)控激光切割裝備擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目、航天裝備制造基地一期建設(shè)項(xiàng)目及補(bǔ)充流動(dòng)資金。2020年10月19日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議及第三屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自籌資金的議案》，同意公司以募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目的自籌資金為4,416.30萬(wàn)元。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司披露于上海證券交易所《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自籌資金的公告》（公告編號(hào)：2020-066）。
（三）現(xiàn)金管理產(chǎn)品的基本情況
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受托方 |
產(chǎn)品類型 |
產(chǎn)品名稱 |
金額 （萬(wàn)元） |
預(yù)計(jì)年化收益率 |
預(yù)計(jì)收益金額（萬(wàn)元） |
產(chǎn)品期限 |
收益類型 |
結(jié)構(gòu)化安排 |
是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易 |
|
中國(guó)銀行 |
結(jié)構(gòu)性存款 |
中國(guó)銀行掛鉤型結(jié)構(gòu)性存款 |
3,100 |
1.4800%-3.5124% |
17.60-41.76 |
140天 |
保本浮動(dòng)收益型 |
無(wú) |
否 |
|
中國(guó)銀行 |
結(jié)構(gòu)性存款 |
中國(guó)銀行掛鉤型結(jié)構(gòu)性存款 |
2,900 |
1.5000%-3.5089% |
16.68-39.03 |
140天 |
保本浮動(dòng)收益型 |
無(wú) |
否 |
|
建設(shè)銀行 |
結(jié)構(gòu)性存款 |
中國(guó)建設(shè)銀行上海分行結(jié)構(gòu)性存款 |
9,000 |
1.54%-3.20% |
34.18-71.01 |
90天 |
保本浮動(dòng)收益型 |
無(wú) |
否 |
（四）現(xiàn)金管理相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制
1、公司制訂了《理財(cái)和結(jié)構(gòu)性存款業(yè)務(wù)管理制度》，嚴(yán)格控制相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
2、公司嚴(yán)格遵循安全性、流動(dòng)性、收益性的原則，使用閑置資金，以不影響公司正常經(jīng)營(yíng)和戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃為前提條件，閑置自有資金可投資于結(jié)構(gòu)性存款以及安全性高、流動(dòng)性好、保本型或低風(fēng)險(xiǎn)浮動(dòng)收益型的理財(cái)產(chǎn)品，及券商收益憑證、報(bào)價(jià)回購(gòu)、固定收益類產(chǎn)品、國(guó)債逆回購(gòu)、基金、信托、債券等，閑置募集資金可投資于風(fēng)險(xiǎn)可控的保本類產(chǎn)品。
3、明確相關(guān)組織機(jī)構(gòu)的管理職責(zé)，確立審批機(jī)制。公司財(cái)務(wù)部及時(shí)分析和跟蹤理財(cái)產(chǎn)品投向、進(jìn)展情況，一旦發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取保全措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。
4、公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)的審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。
5、公司將嚴(yán)格根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)履行信息披露義務(wù)，在定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的具體情況及相應(yīng)的收益情況。
三、本次現(xiàn)金管理的具體情況
（一）合同的主要條款
1、中國(guó)銀行掛鉤型結(jié)構(gòu)性存款
|
產(chǎn)品名稱 |
中國(guó)銀行掛鉤型結(jié)構(gòu)性存款 |
|
產(chǎn)品編號(hào) |
CSDV202007040H |
|
購(gòu)買金額 |
3,100萬(wàn)元 |
|
資金來(lái)源 |
閑置自有資金 |
|
產(chǎn)品期限 |
140天 |
|
收益類型 |
保本浮動(dòng)收益型產(chǎn)品 |
|
產(chǎn)品起息日 |
2020年12月28日 |
|
產(chǎn)品到期日 |
2021年5月17日 |
|
收益計(jì)算天數(shù) |
140天 |
|
預(yù)計(jì)年化收益率 |
1.4800%-3.5124% |
|
資金投向 |
產(chǎn)品的掛鉤指標(biāo)為“BFIX EURUSD”版面公布的歐元兌美元即期匯率中間價(jià)，四舍五入至小數(shù)點(diǎn)后四位。 |
2、中國(guó)銀行掛鉤型結(jié)構(gòu)性存款
|
產(chǎn)品名稱 |
中國(guó)銀行掛鉤型結(jié)構(gòu)性存款 |
|
產(chǎn)品編號(hào) |
CSDV202007039H |
|
購(gòu)買金額 |
2,900萬(wàn)元 |
|
資金來(lái)源 |
閑置自有資金 |
|
產(chǎn)品期限 |
140天 |
|
收益類型 |
保本浮動(dòng)收益型產(chǎn)品 |
|
產(chǎn)品起息日 |
2020年12月28日 |
|
產(chǎn)品到期日 |
2021年5月17日 |
|
收益計(jì)算天數(shù) |
140天 |
|
預(yù)計(jì)年化收益率 |
1.5000%-3.5089% |
|
資金投向 |
產(chǎn)品的掛鉤指標(biāo)為“BFIX EURUSD”版面公布的歐元兌美元即期匯率中間價(jià)，四舍五入至小數(shù)點(diǎn)后四位。 |
3、中國(guó)建設(shè)銀行上海分行結(jié)構(gòu)性存款
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產(chǎn)品名稱 |
中國(guó)建設(shè)銀行上海分行結(jié)構(gòu)性存款 |
|
產(chǎn)品編號(hào) |
31083360020201230001 |
|
購(gòu)買金額 |
9,000萬(wàn)元 |
|
資金來(lái)源 |
閑置募集資金 |
|
產(chǎn)品期限 |
90天 |
|
收益類型 |
保本浮動(dòng)收益型產(chǎn)品 |
|
產(chǎn)品起息日 |
2020年12月30日 |
|
產(chǎn)品到期日 |
2021年3月30日 |
|
收益計(jì)算天數(shù) |
90天 |
|
預(yù)計(jì)年化收益率 |
1.54%-3.20% |
|
資金投向 |
本金部分納入中國(guó)建設(shè)銀行內(nèi)部資金統(tǒng)一管理，收益部分投資于金融衍生產(chǎn)品，產(chǎn)品收益與金融衍生品表現(xiàn)掛鉤。 |
（二）其他說(shuō)明
公司本次使用9,000萬(wàn)元閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資期限90天，投資產(chǎn)品為安全性高、流動(dòng)性好、具有保本約定的結(jié)構(gòu)性存款。本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)已履行規(guī)定的審批程序，不存在變相改變募集資金用途的行為，不會(huì)影響募投項(xiàng)目的正常實(shí)施。公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理所獲得的收益將優(yōu)先用于補(bǔ)足募投項(xiàng)目投資金額不足部分，并嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求管理和使用。
（三）風(fēng)險(xiǎn)控制分析
公司本次進(jìn)行的現(xiàn)金管理事項(xiàng)，未超過(guò)第三屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議和第四屆董事會(huì)第一次會(huì)議審議通過(guò)的額度范圍。公司將對(duì)投資的產(chǎn)品嚴(yán)格把關(guān)，謹(jǐn)慎決定，控制風(fēng)險(xiǎn)，選擇安全性高、流動(dòng)性好，低風(fēng)險(xiǎn)的理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行投資，保證資金安全。
四、委托理財(cái)受托方情況
本次委托理財(cái)?shù)氖芡蟹街袊?guó)銀行和建設(shè)銀行為上海證券交易所上市金融機(jī)構(gòu)，股票代碼分別為601988、601939。受托方與公司不存在任何關(guān)聯(lián)關(guān)系。
五、購(gòu)買國(guó)債逆回購(gòu)品種的基本情況
截至2020年12月29日，公司近期使用閑置自有資金購(gòu)買國(guó)債逆回購(gòu)品種的具體情況如下：
|
回購(gòu)品種 |
購(gòu)買金額（元） |
購(gòu)買日期 |
到期日 |
年化收益率（%） |
到期收益（元） |
|
1天國(guó)債逆回購(gòu)（滬市） |
59,900,000 |
2020/12/22 |
2020/12/23 |
2.880 |
4,726.36 |
|
1天國(guó)債逆回購(gòu)（深市） |
94,000 |
2020/12/22 |
2020/12/23 |
2.838 |
7.31 |
|
1天國(guó)債逆回購(gòu)（滬市） |
60,000,000 |
2020/12/23 |
2020/12/24 |
2.685 |
4,413.70 |
|
1天國(guó)債逆回購(gòu)（深市） |
9,000 |
2020/12/23 |
2020/12/24 |
2.626 |
0.65 |
|
7天國(guó)債逆回購(gòu)（滬市） |
20,000,000 |
2020/12/29 |
2020/1/5 |
4.115 |
未到期 |
|
2天國(guó)債逆回購(gòu)（滬市） |
70,000,000 |
2020/12/29 |
2020/12/31 |
4.010 |
未到期 |
|
2天國(guó)債逆回購(gòu)（滬市） |
40,000,000 |
2020/12/29 |
2020/12/31 |
4.100 |
未到期 |
|
2天國(guó)債逆回購(gòu)（深市） |
76,000 |
2020/12/29 |
2020/12/31 |
2.901 |
未到期 |
|
合計(jì) |
250,079,000 |
- |
- |
- |
9,148.02 |
六、對(duì)公司的影響
（一）公司主要財(cái)務(wù)指標(biāo)情況
幣種：人民幣 單位：元
|
財(cái)務(wù)指標(biāo) |
2019年度（經(jīng)審計(jì)） |
2020年1-9月（未經(jīng)審計(jì)） |
|
資產(chǎn)總額 |
1,618,601,439.38 |
2,179,194,493.50 |
|
負(fù)債總額 |
384,754,703.70 |
920,759,748.01 |
|
歸屬上市公司股東的凈資產(chǎn) |
1,223,501,487.30 |
1,252,553,769.10 |
|
歸屬上市公司股東的凈利潤(rùn) |
95,229,510.35 |
54,120,211.00 |
|
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ |
69,894,628.18 |
61,611,762.49 |
（二）對(duì)公司的影響
在保證公司日常經(jīng)營(yíng)資金需求的情況下，公司使用部分閑置自有資金和閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有利于提高閑置資金的使用效率，增加公司收益，提高公司的整體盈利水平，為股東獲取更多的投資回報(bào)。公司擬使用閑置資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)合法合規(guī)，已履行規(guī)定的審批程序。其中，使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，不存在變相改變募集資金用途的行為，不存在損害公司和股東利益的情形。公司不存在負(fù)有大額負(fù)債同時(shí)購(gòu)買大額理財(cái)產(chǎn)品的情形。
（三）會(huì)計(jì)處理方式
公司將根據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部財(cái)務(wù)制度的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)處理，具體以年度審計(jì)結(jié)果為準(zhǔn)。
七、風(fēng)險(xiǎn)提示
公司選擇經(jīng)國(guó)家批準(zhǔn)、依法設(shè)立的具有良好資質(zhì)、征信高的上市金融機(jī)構(gòu)作為受托方，購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好、低風(fēng)險(xiǎn)的理財(cái)產(chǎn)品，總體風(fēng)險(xiǎn)可控。但并不排除市場(chǎng)波動(dòng)、宏觀金融政策變化等系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
八、決策程序的履行及監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)意見(jiàn)
2020年10月19日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用閑置資金進(jìn)行現(xiàn)金管理額度的議案》，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表了明確同意意見(jiàn)；2020年11月6日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理額度的議案》，獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意意見(jiàn)。詳見(jiàn)公司于上海證券交易所網(wǎng)站上披露的《關(guān)于使用閑置資金進(jìn)行現(xiàn)金管理額度的公告》（公告編號(hào)：2020-067）、《第四屆董事會(huì)第一次會(huì)議決議公告》（公告編號(hào)：2020-075）。
九、截至本公告日，公司最近十二個(gè)月使用自有資金及募集資金委托理財(cái)?shù)那闆r
金額：萬(wàn)元
|
序號(hào) |
理財(cái)產(chǎn)品類型 |
實(shí)際投入金額 |
資金來(lái)源 |
實(shí)際收回本金 |
實(shí)際收益 |
尚未收回 本金金額 |
|
1 |
結(jié)構(gòu)性存款 |
2,000.00 |
閑置自有資金 |
2,000.00 |
8.08 |
0.00 |
|
2 |
結(jié)構(gòu)性存款 |
5,000.00 |
閑置自有資金 |
5,000.00 |
39.38 |
0.00 |
|
3 |
結(jié)構(gòu)性存款 |
4,000.00 |
閑置自有資金 |
4,000.00 |
33.32 |
0.00 |
|
4 |
結(jié)構(gòu)性存款 |
4,000.00 |
閑置自有資金 |
4,000.00 |
注1 |
0.00 |
|
5 |
結(jié)構(gòu)性存款 |
4,000.00 |
閑置自有資金 |
4,000.00 |
25.30 |
0.00 |
|
6 |
結(jié)構(gòu)性存款 |
9,000.00 |
閑置募集資金 |
9,000.00 |
48.67 |
0.00 |
|
7 |
結(jié)構(gòu)性存款 |
4,000.00 |
閑置募集資金 |
4,000.00 |
21.70 |
0.00 |
|
8 |
結(jié)構(gòu)性存款 |
4,300.00 |
閑置自有資金 |
4,300.00 |
20.18 |
0.00 |
|
9 |
國(guó)債逆回購(gòu) |
51,006.80 |
閑置自有資金 |
37,999.20 |
3.58 |
13,007.60 |
|
10 |
報(bào)價(jià)回購(gòu) |
8.00 |
閑置自有資金 |
8.00 |
0.03 |
0.00 |
|
11 |
報(bào)價(jià)回購(gòu) |
2,000.00 |
閑置自有資金 |
2,000.00 |
4.60 |
0.00 |
|
12 |
報(bào)價(jià)回購(gòu) |
1,992.20 |
閑置自有資金 |
1,992.20 |
2.22 |
0.00 |
|
13 |
報(bào)價(jià)回購(gòu) |
2,000.00 |
閑置自有資金 |
2,000.00 |
1.07 |
0.00 |
|
14 |
報(bào)價(jià)回購(gòu) |
2,000.00 |
閑置自有資金 |
2,000.00 |
0.71 |
0.00 |
|
15 |
報(bào)價(jià)回購(gòu) |
2,000.00 |
閑置自有資金 |
2,000.00 |
1.11 |
0.00 |
|
16 |
報(bào)價(jià)回購(gòu) |
2,000.00 |
閑置自有資金 |
2,000.00 |
0.71 |
0.00 |
|
17 |
報(bào)價(jià)回購(gòu) |
1,995.20 |
閑置自有資金 |
1,995.20 |
0.27 |
0.00 |
|
18 |
結(jié)構(gòu)性存款 |
7,000.00 |
閑置自有資金 |
未到期 |
/ |
7,000.00 |
|
19 |
大額存單 |
7,000.00 |
閑置募集資金 |
未到期 |
/ |
7,000.00 |
|
20 |
大額存單 |
1,000.00 |
閑置自有資金 |
未到期 |
/ |
1,000.00 |
|
21 |
結(jié)構(gòu)性存款 |
6,000.00 |
閑置自有資金 |
未到期 |
/ |
6,000.00 |
|
22 |
結(jié)構(gòu)性存款 |
9,000.00 |
閑置募集資金 |
未到期 |
/ |
9,000.00 |
|
合計(jì) |
131,302.20 |
/ |
88,294.60 |
210.93 |
43,007.60 |
|
|
最近12個(gè)月內(nèi)單日最高投入金額 |
48,308.90 |
|||||
|
最近12個(gè)月內(nèi)單日最高投入金額/最近一年凈資產(chǎn)（%） |
39.48 |
|||||
|
最近12個(gè)月委托理財(cái)累計(jì)收益/最近一年凈利潤(rùn)（%） |
2.21 |
|||||
|
目前已使用閑置自有資金的理財(cái)額度 |
27,007.60 |
|||||
|
尚未使用的閑置自有資金理財(cái)額度 |
12,992.40 |
|||||
|
閑置自有資金總理財(cái)額度 |
40,000.00 |
|||||
|
目前已使用閑置募集資金的理財(cái)額度 |
16,000.00 |
|||||
|
尚未使用的閑置募集資金理財(cái)額度 |
4,000.00 |
|||||
|
閑置募集資金總理財(cái)額度 |
20,000.00 |
|||||
注1：該筆結(jié)構(gòu)性存款的收益兌付日為2020年12月31日。
特此公告。
上海滬工焊接集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)
2020年12月31日
