證券代碼：603131 證券簡稱：上海滬工 公告編號：2020-062
債券代碼：113593 債券簡稱：滬工轉(zhuǎn)債
上海滬工焊接集團股份有限公司
關(guān)于簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準上海滬工焊接集團股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]983號）核準，上海滬工焊接集團股份有限公司（以下簡稱“上海滬工”、“公司”）向社會公開發(fā)行A股可轉(zhuǎn)換公司債券40,000萬元，每張面值100元人民幣，共計400萬張，期限6年。募集資金總額40,000萬元，上述募集資金扣除不含稅承銷費人民幣4,528,301.89元，實際收到可轉(zhuǎn)換公司債券認購資金人民幣395,471,698.11元，已全部存放于募集資金專戶管理，并經(jīng)立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗資出具了信會師報字[2020]第ZA15226號《驗資報告》。
二、募集資金專戶開立情況
為規(guī)范公司募集資金管理，保護投資者的權(quán)益，根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等法律、法規(guī)及《公司募集資金使用管理辦法》的規(guī)定，公司已對上述募集資金進行了專戶儲存，并與保薦機構(gòu)中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投”）及募集資金賬戶開設(shè)銀行簽訂了《募集資金專戶儲存三方監(jiān)管協(xié)議》。具體情況詳見公司于2020年8月18日披露于上海證券交易所的公告《關(guān)于簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議的公告》（公告編號：2020-060）。
鑒于部分募集資金投資項目的實施主體為上海滬工下屬公司，為保障募集資金投資項目的順利推進，結(jié)合公司實際情況，公司募投項目實施子公司已在中國建設(shè)銀行股份有限公司上海青浦支行、中國民生銀行股份有限公司上海分行開設(shè)了募集資金專項賬戶，具體情況如下：
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序號 |
開戶行 |
賬號 |
對應(yīng)的募投項目 |
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1 |
中國建設(shè)銀行股份有限公司上海青浦支行 |
31050183360000006570 |
航天裝備制造基地一期建設(shè)項目 |
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2 |
中國民生銀行股份有限公司上海分行 |
632380591 |
精密數(shù)控激光切割裝備擴產(chǎn)項目 |
三、《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》的簽訂情況及主要內(nèi)容
近日，公司及募投項目實施子公司與保薦機構(gòu)中信建投證券股份有限公司及募集資金賬戶開戶銀行簽訂了《募集資金專戶儲存三方監(jiān)管協(xié)議》，具體如下：
（一）航天裝備制造基地一期建設(shè)項目
甲方：上海滬工焊接集團股份有限公司
南昌誠航工業(yè)有限公司
上述公司共同視為本協(xié)議的甲方
乙方：中國建設(shè)銀行股份有限公司上海青浦支行
丙方：中信建投證券股份有限公司
為規(guī)范甲方募集資金管理，保護投資者的權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等規(guī)范性文件，以及甲方《募集資金使用管理制度》的相關(guān)規(guī)定，甲、乙、丙三方經(jīng)協(xié)商，達成如下協(xié)議：
一、甲方上海滬工焊接集團股份有限公司已在乙方開設(shè)募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號為_31050183360009268268_。
甲方南昌誠航工業(yè)有限公司已在乙方開設(shè)募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號為【31050183360000006570】。
上述專戶僅用于甲方航天裝備制造基地一期建設(shè)項目募集資金投向項目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。
在募集資金專戶內(nèi)，甲方可根據(jù)實際需求將專戶內(nèi)的部分資金以存單或其他合理存款方式存放。甲方應(yīng)將存單或其他合理存款方式存放款項的具體金額、存放方式、存放期限等信息及時通知丙方。上述存單或其他合理存款方式存放的款項不得設(shè)定質(zhì)押、不可轉(zhuǎn)讓。甲方不得從上述存單或其他合理存款方式存放的款項直接支取資金。
二、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
三、丙方作為甲方的保薦人，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監(jiān)督。
丙方承諾按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》以及甲方制訂的募集資金管理制度對甲方募集資金管理事項履行保薦職責(zé)，進行持續(xù)督導(dǎo)工作。
丙方可以采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方每半年度對甲方現(xiàn)場調(diào)查時應(yīng)當(dāng)同時檢查專戶存儲情況。
四、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人_韓勇_、__蘇麗萍__可以隨時到乙方查詢、復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時、準確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。
保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。
五、乙方按月（每月_10_日前）向甲方出具真實、準確、完整的專戶對賬單，并抄送給丙方。
六、甲方1次或12個月以內(nèi)累計從專戶支取的金額超過5000萬元且達到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）的20%的，甲方應(yīng)當(dāng)及時以傳真/郵件方式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。
七、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書面通知甲方、乙方，同時向甲方、乙方通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力，本協(xié)議第四條約定的甲方對丙方保薦代表人的授權(quán)由更換后的保薦代表人繼受享有。
八、乙方連續(xù)三次未及時向甲方出具對賬單，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方可以主動或在丙方的要求下單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。
九、丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方未按約定履行本協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實后及時向上海證券交易所書面報告。
十、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人（負責(zé)人）或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶或三方協(xié)商一致終止本協(xié)議并銷戶之日起失效。
十一、本協(xié)議一式捌份，甲、乙、丙三方各持一份，向上海證券交易所、中國證監(jiān)會_上海_監(jiān)管局各報備一份，其余留甲方備用。
（二）精密數(shù)控激光切割裝備擴產(chǎn)項目
甲方：上海滬工焊接集團股份有限公司
滬工智能科技（蘇州）有限公司
上述公司共同視為本協(xié)議的甲方
乙方：中國民生銀行股份有限公司上海分行
丙方：中信建投證券股份有限公司
為規(guī)范甲方募集資金管理，保護投資者的權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等規(guī)范性文件，以及甲方《募集資金使用管理制度》的相關(guān)規(guī)定，甲、乙、丙三方經(jīng)協(xié)商，達成如下協(xié)議：
一、甲方上海滬工焊接集團股份有限公司已在乙方開設(shè)募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號為__632220125_。
甲方滬工智能科技（蘇州）有限公司已在乙方開設(shè)募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號為【632380591】。
上述專戶僅用于甲方精密數(shù)控激光切割裝備擴產(chǎn)項目募集資金投向項目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。
在募集資金專戶內(nèi)，甲方可根據(jù)實際需求將專戶內(nèi)的部分資金以存單或其他合理存款方式存放。甲方應(yīng)將存單或其他合理存款方式存放款項的具體金額、存放方式、存放期限等信息及時通知丙方。上述存單或其他合理存款方式存放的款項不得設(shè)定質(zhì)押、不可轉(zhuǎn)讓。甲方不得從上述存單或其他合理存款方式存放的款項直接支取資金。
二、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
三、丙方作為甲方的保薦人，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監(jiān)督。
丙方承諾按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》以及甲方制訂的募集資金管理制度對甲方募集資金管理事項履行保薦職責(zé)，進行持續(xù)督導(dǎo)工作。
丙方可以采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方每半年度對甲方現(xiàn)場調(diào)查時應(yīng)當(dāng)同時檢查專戶存儲情況。
四、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人_韓勇_、__蘇麗萍__可以隨時到乙方查詢、復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時、準確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。
保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。
五、乙方按月（每月_10_日前）向甲方出具真實、準確、完整的專戶對賬單，并抄送給丙方。
六、甲方1次或12個月以內(nèi)累計從專戶支取的金額超過5000萬元且達到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）的20%的，甲方應(yīng)當(dāng)及時以傳真/郵件方式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。
七、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書面通知甲方、乙方，同時向甲方、乙方通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力，本協(xié)議第四條約定的甲方對丙方保薦代表人的授權(quán)由更換后的保薦代表人繼受享有。
八、乙方連續(xù)三次未及時向甲方出具對賬單，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方可以主動或在丙方的要求下單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。
九、丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方未按約定履行本協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實后及時向上海證券交易所書面報告。
十、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人/負責(zé)人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章/合同專用章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶或三方協(xié)商一致終止本協(xié)議并銷戶之日起失效。
十一、本協(xié)議一式捌份，甲、乙、丙三方各持一份，向上海證券交易所、中國證監(jiān)會_上海_監(jiān)管局各報備一份，其余留甲方備用。
四、備查文件目錄
《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》（航天裝備制造基地一期建設(shè)項目）
《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》（精密數(shù)控激光切割裝備擴產(chǎn)項目）
特此公告。
上海滬工焊接集團股份有限公司董事會
2020年10月13日
